合规文化

一、合规文化板块

合规价值观

合规是我们的核心竞争力。

合规理念

人人合规——育企之源

事事合规——立企之根

时时合规——兴企之本

处处合规——强企之基

二、商业准则板块

中国中车商业行为准则

1.诚信守法

中国中车及所有员工的各项经营活动或行为必须遵守经营行为所在国的法律法规，在任何情况下不得从事违法活动。

我们秉持诚实守信的原则，严格履行或兑现作出的任何承诺。我们倡导公司所有的员工彼此尊重，诚实守信。

2.反洗钱

中国中车只与从事合法经营活动或行为且资金来源合法的、信誉良好的商业伙伴做交易或合作。中国中车所有员工必须遵守适用的反洗钱法律，员工必须时刻警惕并及时报告客户和商业伙伴的可疑行为。公司不为洗钱提供便利或支持。

3. 反腐败

中国中车通过公平竞争获取交易机会，禁止通过向他人提供不当利益的方式赢取交易机会。

公司任何员工不得直接或间接向政府官员、交易相对方的员工提供、承诺或授权提供金钱或其它任何有价物品，以获取不当利益。

政府官员包括任何政府或其它公共机关、部门或法律实体所有级别的官员或雇员，其中包括国有企业和国际组织的官员或雇员，还包括政党官员、政治候选人、以及政党雇员。

上述禁止行为，公司及员工也不得通过代理人、中间人、商业伙伴或其他第三方代替公司实施。

为避免上述情况发生，负责聘用顾问和代理人或寻找合作伙伴的公司员工必须采取适当措施，确保上述第三方理解并接受中国中车的反腐败政策或类似规定；评估这些第三方的资质、能力与声誉；以及在协议或合同中加入适当的反腐败条款、以保护公司的利益。

公司员工不得接受不当利益或基于获取不正当利益之目的做出或接受相关承诺。公司员工偶尔接受一些符合当地风俗习惯以及中国中车政策仅具有象征价值的礼品或价值合理的餐饮或娱乐邀请不受限制。对任何其他礼品、餐饮或娱乐邀请必须予以拒绝。

4. 崇尚公平竞争

公司崇尚公平竞争，所有员工都不得违反反垄断法。

员工不得与竞争对手谈论产品的价格、成本等竞争性敏感信息，利用非法手段获取竞争对手的保密信息，或者恶意传播有关竞争对手或其他产品或服务的虚假信息。

5. 人权、宗教及种族

中国中车尊重每个人的尊严、隐私和其它权利，不因种族或宗教歧视任何人。在全球范围内，中国中车遵守适用的法律法规，尊重人权，拒绝未成年人劳动和强制劳动。

6. 环境、安全与健康

中国中车贯彻环保、安全和健康保护的理念，在全球范围内执行适用的环境与健康标准，履行社会责任。

公司所有员工必须遵守环保、安全与健康的管理目标。

7. 出口管制

中国中车遵守经营所在国适用的出口管制法律法规。公司遵守联合国等贸易、经济制裁规定。涉及货物、服务、硬件、软件或技术进出口业务的员工必须遵守适用的经济制裁、出口管制及进出口法律法规以及公司制定的任何相关政策。

8. 供应商响应

中国中车希望其供应商遵守所有适用的法律法规并认可中国中车的价值观，且希望供应商在对利益相关方和环境责任承担方面秉承与中国中车类似的原则并采取类似的风险管控措施。中国中车的员工有义务向其他供应商宣传中国中车商业行为准则。

9. 捐赠和赞助

中国中车倡导基于教育、科学、社会福利和人道主义、扶贫等公益目的而捐赠。为广告之目的而进行的赞助不视为捐赠，为了商业目的而向行业协会提供款项或者向组织机构缴纳的会员费不视为捐赠。

禁止以下捐赠：

政治捐款；

有损公司声誉的捐赠；

给个人以及营利性组织的捐赠；

通过向私人账户汇款而进行的捐赠；或

开展报酬远大于服务价值的变相捐赠。

赞助应具有合法的商业目的并有公平合理的对价。

10.不与中国中车竞争

公司员工不得经营或者协助任何第三方与中国中车进行竞争。公司员工不得从事与中国中车相竞争的兼职工作。

员工不得从事与公司存在利益冲突的商业行为。

11.投诉与建议

公司所有员工可向其部门负责人、合规负责人或处理投诉的部门人员提出投诉。

员工一旦发现违反公司商业行为准则的行为有义务进行投诉。

公司接受秘密并且匿名的投诉，公司会对投诉进行调查，一经查实，公司会采取有效的纠正措施。

公司对所有文档均会在法律许可的范围内予以保密。公司决不允许对善意的投诉人进行任何打击报复。

12.执行与监督

任何组织的诚信与合规文化均应始自于最高管理层。所有管理人员都应履行管理与监督职责，所有管理人员应率先垂范，作合规的典范，同时必须向员工宣贯在日常经营活动中诚信与合规的重要性。

全球范围内的中国中车管理层应积极主动推行《中国中车商业行为准则》并确保广泛发布及贯彻落实。

公司应定期检查监督各领域、各地区公司遵守执行本准则的情况。

公司倡导各领域、各地区均设置合规组织机构，以确保公司合规管理工作的有效执行。